富国动态平衡证券投资基金关于增加代销网点、开通后端收费模式以及调整申购和赎回费率的公告

富国动态平衡证券投资基金（以下简称“本基金”）是经中国证券监督管理委员会批准，并于2002年8月16日正式成立的契约型开放式证券投资基金。为了满足投资者的理财需求，本基金自2002年12月16日起增加部分开办代销业务的网点、开通后端收费模式并调整申购和赎回费率。
　　客户欲了解“富国动态平衡证券投资基金”的详细情况，请阅读刊登在7月22日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《金融时报》上的《富国动态平衡证券投资基金招募说明书》。客户亦可通过本公司网站和客户服务中心获取基金申请表格和了解基金的相关情况。
　　第一部分：增加代销网点富国基金管理有限公司已分别与申银万国证券股份有限公司、华夏证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、招商证券有限公司责任公司签署了《开放式基金代销协议》。根据协议，以上公司将于12月16日开始，在指定网点陆续开始代理销售富国动态平衡基金。
　　一、申银万国证券股份有限公司在以下44个城市的109家营业网点办理开户和申购、赎回业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、乌鲁木齐、兰州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、长沙、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、青岛、海口、西安、合肥、南宁。
　　二、华夏证券有限公司在以下68个城市的119家营业网点办理开户和申购、赎回业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明。
　　三、国泰君安证券股份有限公司在以下55个城市的111个网点办理开户和申购、赎回业务：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、大连、长春、吉林、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、广州、汕头、顺德、海口、福州、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、鹰潭、宜春、抚州、上海、南京、常州、徐州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、衡阳、株洲、成都、泸州、贵阳、昆明、重庆、西安、兰州、乌鲁木齐。
　　四、国信证券有限责任公司在以下17个城市的23个网点办理开户和申购、赎回业务：深圳、北京、广州、上海、成都、哈尔滨、大连、天津、武汉、绵阳、西安、杭州、佛山、福州、江阴、烟台、义乌。
　　五、招商证券有限公司责任公司在以下19个城市的31个网点办理开户和申购、赎回业务：深圳、武汉、上海、南京、广州、佛山、北京、哈尔滨、成都、无锡、杭州、珠海、昆明、南宁、扬州、东莞、长沙、福州、合肥。
　　第二部分：开通后端收费模式一、业务定义后端收费模式，即投资人在申购富国动态平衡基金时可以先不用支付申购费，而在赎回时支付。其优点是：持有年限越长，后端费率越低，直至为零。
　　2002年12月16日以后，在基金正常开放日，投资人可以选择申购富国动态平衡基金后端收费品种（100017），也可选择申购富国动态平衡基金前端收费品种（100016）。
　　二、费率结构
　　（一）申购费：
　　表一：动态平衡基金后端收费品种（100017）后端费率表
　　持有期　　　后端费率
　1年以内（含）　1.80%
　1～2年（含）　　1.50%
　2～3年（含）　　1.20%
　3～4年（含）　　1.00%
　4～5年（含）　　0.50%
　5年以上　　　　　0
　　（二）赎回费：
　　表二：动态平衡基金后端收费品种（100017）赎回费率表
　　持有期　　　赎回费率
　1年以内（含）　　0.5%　
　1～2年（含）　　0.3%
　2年以上　　　　　0
　　三、计算方法
　　后端费的计算基数为赎回总金额，具体表达为：赎回总金额×所对应的后端费率。
　　举例说明，
　　1、某一开放日（T日），富国动态平衡基金的基金单位净值为1.0000元，投资者申购了1万元的后端收费品种（100017），持有超过一年而不足两年，当基金单位净值涨为1.1000时，申请赎回1万份；
　　2、某一开放日（T日），富国动态平衡基金的基金单位净值为1.0000元，投资者申购了1万元的后端收费品种（100017），持有超过两年后，当基金单位净值涨为1.2000时，申请赎回1万份；
　　计算结果如下：
　　表三：动态平衡基金后端收费品种（100017）交易示意表
　　　　　　　　　　　　　　　T日　　　　　　　T日
申购金额（元，A）　　　　　　10,000　　　　　10,000
申购份额（份，B=A/1.0000）　10,000　　　　　10,000
　　　　　　　　　　　　　　　一年后　　　　　两年后
赎回份额（份，C）　　　　　　10,000　　　　　10,000
基金单位净值（元，NAV）　　　1.1000　　　　　1.2000
赎回总金额（元，D=C×NAV）　11,000.00　　　12,000.00
后端费率（E）　　　　　　　　1.5%　　　　　　　1.2%
后端费用（元，F=D×E）　　　　165　　　　　　　144
赎回费率（G）　　　　　　　　　0.3%　　　　　　　0
赎回费用（元，H=D×G）　　　　　33　　　　　　　0
赎回金额（元，G=D-F-H）　10,802.00　　　　11,856.00
（以上例子中数据皆为假设，并不能作为判断基金可能收益的依据。）
　　四、适用的销售网点本基金后端收费模式适用于富国动态平衡基金的以下直销和代销网点。直销：富国基金管理有限公司上海投资理财中心。代销：上海浦东发展银行、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华夏证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、招商证券有限公司责任公司的所有代销本基金的网点。
　　五、重要提示
　　1、本基金现行收费模式为前端收费模式，即投资人在申购富国动态平衡基金的同时支付申购费。从2002年12月16日起，前、后端收费模式并存，投资人可自由选择，但分别依照两种模式申购的富国动态平衡基金份额之间不能相互替代和转换。
　　2、投资者在申购本基金时，务必在申请表上写明拟申购的基金品种以及基金代码：或者为前端收费品种（代码为：100016）、或者为后端收费品种（代码为：100017）。如果投资者未指明拟申购的品种，则销售机构将默认投资者拟申购前端收费品种（100016）。
　　3、依照两种模式申购的富国动态平衡基金份额，同受《富国动态平衡证券投资基金基金契约》的约束并享有同等权益。
　　4、投资人可以为两种收费模式品种分别选择分红方式。分红再投资，不收取红利再投资费用。投资者持有的后端收费份额，因红利再投资而增加的基金份额仍为后端收费份额，该等份额赎回时不再收取后端费。
　　5、基金管理人在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人申购富国动态平衡基金后端收费品种的申请：
　　（1）不可抗力；
　　（2）证券交易场所交易时间非正常停市；
　　（3）暂停估值；
　　（4）基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会，继续接受申购可能对已有基金持有人利益产生损害；
　　（5）基金管理人认为有损已有基金持有人利益的其他申购；
　　（6）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分；
　　（7）法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。
　　第三部分：调整申购、赎回费率富国基金管理有限公司决定调整富国动态平衡基金前端收费模式下的有关申购和赎回费率，具体标准如下：
　　一、申购费率对于单笔金额超过100万元的申购申请，适用以下费率：
　　申购金额　　　　　　　　　　　　申购费率
　　不超过100万元的部分　　　　　　不高于1.5%
　　超过100万元至1000万元的部分　　不高于1.2%
　　超过1000万元至1亿元的部分　　　不高于1.0%
　　超过1亿元的部分　　　　　　　　　0
　　二、赎回费率
　　对于单笔赎回金额超过1000万元的赎回申请，适用以下费率：
　　持有时间　　　　赎回费率
　　1年以内（含）　　不高于0.5%
　　1~2年（含）　　　不高于0.3%
　　2年以上　　　　　　　0
　　三、基金管理人可以根据基金契约的规定调整申购费率并及时公告。
　　第四部分：咨询服务
　　1、富国基金管理有限公司网站：http：//www.fullgoal.com.cn
　　2、富国基金管理有限公司客户服务电话：（021）32224899
　　3、代销机构网点柜面、网站、以及服务热线。
　　5、本公告的解释权归富国基金管理有限公司。
　　第五部分：风险提示
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。
　　特此公告
　　　　　　　　　　　　　　　　富国基金管理有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　二零零二年十二月十一日